《黑龍江省區域性股權市場監督管理實施細則(試行)》的政策解讀
時間: 2019-06-28 14:08:53 來源: 中國黑龍江

  一、背景意義

  《國務院辦公廳關于規范發展區域性股權市場的通知》(國辦發〔2017〕11號)、《區域性股權市場監督管理試行辦法》(證監會令第132號)明確提出,區域性股權市場是指由省級政府制定具體實施細則并實施監管,主要服務于省級行政區域內中小微企業的私募股權市場,是地方政府扶持中小微企業政策措施的綜合運用平臺,也是多層次資本市場體系的重要組成部分。規范發展區域性股權市場是完善多層次資本市場體系的重要舉措,在推進供給側結構性改革、促進大眾創業萬眾創新、服務創新驅動發展戰略、降低企業杠桿率等方面具有重要意義,就我省區域性股權市場功能作用看,更是支持民營企業拓寬融資渠道、擴大直接融資、優化股權和負債結構,幫助企業對接更高層次資本市場的重要地方金融組織。

  我省按照國家要求,結合本省實際,制定了《黑龍江省區域性股權市場監督管理實施細則(試行)》(以下簡稱《細則》),明確我省區域性股權市場經營規則和監管規則的有關規定,努力把我省區域性股權市場建成發展規范、覆蓋廣泛、風險可控、有效緩解中小微企業融資難題的資本服務市場。

  二、《細則》的實施范圍

  《細則》所稱區域性股權市場是為黑龍江省行政區域內中小微企業證券非公開發行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。

  《細則》所稱區域性股權市場具有唯一合法性。省政府對運營機構實施監督管理,向社會公告唯一合法運營機構名單,并報證監會備案。未經公告并備案,任何單位和個人不得組織、開展區域性股權市場相關活動。除區域性股權市場外,省內其他交易場所不得組織證券發行和轉讓活動。

  三、《細則》的具體內容和主要措施

  一是明確監管部門和主要監管措施。省地方金融監管局負責對區域性股權市場的現場和非現場等日常監管,牽頭組織開展有關風險防范和處置工作。黑龍江證監局負責監管協同。二是明確市場運行相關主體具體職責。運營機構負責組織區域性股權市場的具體活動,市場投資人限定為符合條件的合格投資者,登記結算機構依據職責辦理登記、結算和查詢業務,中介機構按照規定開展企業培育、融資對接、調研、居間介紹等業務活動。三是明確業務范圍。區域性股權市場為企業提供信息展示、私募證券發行和轉讓服務。股份有限公司、有限責任公司可在區域性股權市場以私募形式發行和轉讓股票或可轉換為股票的公司債券。四是明確支持政策。省政府及各市、縣級政府和相關職能部門可以通過區域性股權市場,市場化運用貼息、投資等資金扶持中小微企業發展。支持區域性股權市場運營機構申請新三板推薦業務試點,加入中國證券業協會。五是明確投資者資金第三方存管制度。區域性股權市場建立投資者資金第三方存管制度,明確運營機構的資金管理職責,確保市場內的資金安全。

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(責任編輯: 所雙雨
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